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2020年期货从业资格考试强化训练试题C卷 附答案
收录时间:2022-11-25 22:58:38  浏览:0
省(市区) 姓名 准考证号 密/封线内/不/ 准答/ 题 2020年期货从业资格考试期货法律法规强化训练试题C卷 附答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 一、单选题(本大题共80小题,每题0/5分,共40分)1、世界上第一个有组织的金融期货市场是( )。A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所2、宋体1882年CBOT允许( ),大大增加了期货市场的流动性。A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓3、( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范4、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )内报住所地的中国***派出机构备案。A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日5、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,并且该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是( )。A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息6、会员制期货交易所的会员大会由( )召集。A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员7、期货公司***董事最多可以在( )家期货公司兼任***董事。A、1B、5C、3D、28、在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。A、监督B、自律C、市场D、计划9、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国***相关派出机构报告。A、2B、3C、5D、710、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险11、期货公司变更注册资本时,不需要向中国***提交的申请材料是( )。A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议12、资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2B、3C、5D、1013、宋体1972年5月,芝加哥商业交易所(CME)推出( )交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货14、期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国***和财政部15、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,***被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日/案情复杂的,可以延长至_个交易日。( )A、15/15B、15/30C、30/45D、30/6016、期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易17、期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。A、10%B、15%C、20%D、25%18、保障基金总额达到( )元人民币,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿19、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是( )。A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则20、期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、监事会B、***董事C、首席风险官D、首席执行官21、期货交易所不得***实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。下列说法错误的是( )。A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得***交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易22、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的,任何人都可以向( )进行举报。A、期货业协会B、期货公司C、***派出机构D、***23、期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国***24、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就( )。A、越小B、越大C、趋于零D、不确定25、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果26、关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是( )。A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件27、经国务院同意,中国***于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。A、13B、14C、15D、1628、中国***对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )。A、80B、90C、120D、15029、宋体MATIF是( )的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所30、以下关于期货的结算说法错误的是( )。A、期货的结算实行每日盯市制度,即客户以开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现/当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差31、第一只期货投资基金于( )年在美国出现。A、1949B、1950C、1969D、197032、下列不属于期货交易所特性的是( )。A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化33、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间34、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为( )。A、中国期货业协会提名,理事会通过B、中国***提名,理事会通过C、中国***提名,会员大会通过D、中国期货业协会提名,会员大会通过35、中国***及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法***和检查通知书。A、2B、3C、5D、736、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是( )。A、***复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D、人事部门的鉴定材料37、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守( )制度,不得混码交易。A、一户***B、一户多码C、多户***D、多户多码38、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国***派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日39、期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司40、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。A、为期货公司提供中间介绍业务的机构B、期货公司C、期货投资咨询机构D、中国期货业协会41、关于期货交易所,下列表述错误的是( )。A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时,应向中国***提交董事会成员名单及简历D、中国***依法对期货交易所实行集中统一的监督管理42、随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会( )。A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定43、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是( )。A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金44、非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所45、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织46、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于( )。A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低47、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,***结算会员的结算业务范围,但应当于( )日内报告中国***。A、3B、5C、7D、1548、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国***49、期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的,中国***根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。A、5%B、100%C、50%D、70%50、期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市51、( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国***及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会52、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )的,风险预警期结束。A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月53、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。A、3B、5C、8D、1054、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况55、期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律56、根据我国刑法的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下***或者拘役/挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成( )。A、***罪B、***罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪57、投资者应当遵守( )的原则,承担金融期货交易的履约责任。A、适当分摊B、合理理赔C、买卖自负D、风险自负58、依据最高人民***关于审理期货***案件若干问题的规定,下列不能认定合同无效的是( )。A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的59、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是( )。A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对***的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家***的结算公司60、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国***派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个61、期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8062、期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构63、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整/对报告内容有异议的,应当( )。A、向董事会报告B、拒绝签字C、向***报告D、注明自己的意见和理由64、下面关于投机说法错误的是( )。A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作65、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向( )提出整改意见。A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会66、期货合约是由( )统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、***67、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。A、1年B、5年C、10年D、20年68、期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债69、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算70、申请成为结算会员的,应当取得( )批准的结算业务资格A、中国***B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司71、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人72、依期货交易管理条例的规定,交割仓库由( )指定。A、中国***B、期货交易所C、期货公司D、客户73、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是( )。A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓74、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人75、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。A、10B、20C、25D、3076、公司制期货交易所采用( )的组织形式。A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司77、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大78、根据期货从业人员资格管理办法,以下说法错误的是:( )A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国***核准B、从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理***的,由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国***或其派出机构79、任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金80、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是( )。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有( )A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内2、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构3、中国***认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年4、期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )A、期货从业资格证书B、期货投资咨询业务资格申请书C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表5、宋体下列属于中国业协会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件6、期货从业人员在执业过程中应当( )A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益7、期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。A、书面B、计算机C、互联网D、电话8、关于预计负债说***确的有:( )A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债/B、中国***派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明/C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国***派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额/D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国***派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。9、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。这些交易机制包括( )A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的10、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有( )A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人11、申请***董事的任职资格,应当具备的条件有( )A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国***认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验12、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障13、下列选项中,可由期货公司住所地的中国***派出机构依法核准任职资格的人员有( )A、财务负责人B、期货公司董事长C、期货公司监事会***D、除期货公司监事会***以外的监事14、宋体期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国***派出机构报告A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金15、期货交易所应当健全下列风险管理制度,( )A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度16、期货投资者保障基金可以运用于( )A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行***17、宋体交易所中,下列职务由中国***任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长18、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )A、身体状况良好B、诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得***人员资格19、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,期货公司风险监管报表包括( )A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变动表D、客户分离资产报表20、宋体下列( )机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法(修订)本办法规定的备案、报告义务的,责令改正,情节严重的,由中国***处以1万元以上3万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员21、证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营22、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓23、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意:( )A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国***派出机构报送月度风险监管报表/B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国***派出机构报送月度风险监管报表/C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所***的年度风险监管报表/D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所***的年度风险监管报表。24、在我国,交割仓库不得有的行为包括( )A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则,***交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易25、下列哪些情况提交的教育证明应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?( )A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构***书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭26、( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所B、中国***C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会27、经纪公司不得以以下方式设立营业部:( )A、合资B、合作C、联营D、承包28、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过29、全面结算会员期货公司应当平等对待( ),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户D、特别结算会员期货公司30、期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A、近1年内存在***信用记录B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D、近2年内因***罪受过刑事处罚31、宋体下列表述中,( )是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理32、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表33、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整34、期货交易所章程中应当载明的事项包括( )A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分35、中国***派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。A、设立、变更、终止B、创建、设立、变更C、日常经营活动D、项目审批36、在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单37、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、中国***派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构38、下列选项中,应当认定期货经纪合同无效的是( )A、违反法律、法规禁止性规定B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D、不以真实身份从事期货交易的39、宋体期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列措施:( )A、出具警示函B、对公司高管人员进行监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会,撤销高管人员职务40、证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:( )A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货从业人员在从事期货业务后,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。A、对B、错2、( )期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价,价格预测信息等其他应当公布的信息,并保证信息的真实、准确。A、对B、错3、( )期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书,故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错4、( )期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的,可以授权他人代为履行职责。A、对B、错5、( )期货***案件由中级人民***管辖,中级人民***根据需要还可以确定部分基层人民***受理期货***案件。A、对B、错6、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。A、对B、错7、( )期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错8、( )中国***和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。A、对B、错9、( )全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。A、对B、错10、( )期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任。A、对B、错11、( )首席风险官自被中国***及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、对B、错12、( )任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。A、对B、错13、( )证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错14、( )证券期货
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